A bolsa do agente é um indivíduo regulamentado, geralmente associado a uma corretora ou corretora, que compra e vende ações e outros títulos para clientes de varejo e institucionais por meio de uma bolsa de valores ou balcão em troca de uma taxa ou comissão. Os corretores da bolsa são conhecidos por várias denominações profissionais, dependendo da licença que possuem, do tipo de títulos que vendem ou dos serviços que oferecem.
A primeira corretora de valores começou em Roma, onde as primeiras compras e vendas registradas de ações ocorreram no século 2 aC. Após a queda de Roma, a corretora de valores não se tornou uma carreira realista até depois do Renascimento, quando os títulos do governo foram negociados em cidades-estado italianas como Gênova ou Veneza. Novas bolsas de valores abriram suas portas nos séculos 16 e 17, incluindo a Bolsa de Valores de Londres, que abriu em uma cafeteria em 1698. No século 19, nos Estados Unidos, a Bolsa de Valores de Nova York abriu suas portas sob um árvore do talão na cidade de Nova York. 24 corretores assinaram o Acordo de Buttonwood, concordando em negociar cinco títulos sob essa árvore de botões.
No Canadá, um corretor da bolsa é chamado de "Representante Registrado" ou " Consultor de Investimentos ". Para ser licenciado como um Representante Registrado e, assim, se qualificar para oferecer consultoria de investimento e negociar todos os instrumentos com exceção de derivativos, um indivíduo empregado por uma empresa de investimento deve ter concluído o Curso de Valores Mobiliários Canadense (CSC), o Manual de Conduta e Estágios (CPH) e o Programa de Treinamento de Consultores de Investimento de 90 dias (IATP). No prazo de 30 meses após receber a designação de “Representante Registrado”, o registrante deve atender ao requisito de pós-licenciamento para concluir o curso Fundamentos de Gerenciamento de Wealth (WME).
Um Representante Registrado também deve completar 30 horas de desenvolvimento profissional (conhecimento do produto) e 12 horas de treinamento de conformidade a cada três anos, ciclo de educação continuada conforme estabelecido pela Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC). Para negociar opções e / ou futuros, o Representante Registrado deve ser aprovado no Curso Fundamentos de Derivativos (DFC) além do Curso de Licenciamento de Opções (OLC) e / ou Curso de Licenciamento de Futuros (FLC) ou, alternativamente, o Curso Licença de opção de item básico derivado (DFOL) para opções.
